[陇文化]卡尔格:投诉美国证交会总检察长

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华尔街传奇人物、纳斯达克股票市场前主席伯纳德·麦道夫(Bernard Madoff)的500亿美元欺诈案曝光已经五天了。随着越来越多的案件细节浮出水面，美国公众的情绪由震惊转为愤怒——在麦道夫涉嫌诈骗的20年间，监管当局做了什么？！

舆论的第一点是美国证券交易委员会。《华尔街大盗》和《华尔街与政府欺诈》的作者、金融作家巩特尔·卡尔格(Gunther karger)已正式向美国证交会(SEC)司法部长戴维·科茨(David Coates)提出申诉，要求调查考克斯主席和美国证交会其他成员是否履行了各自的职责。

据美国媒体报道，联邦调查机构在调查中发现，麦道夫公司除了股票经纪和投资咨询业务之外，还经营着一个基金管理部门，该部门的客户可能包括参与欺诈案件的对冲基金，该业务从未按要求在证交会注册过。此外，自麦道夫于2006年9月注册投资顾问业务以来，证交会从未像往常一样检查过其账户。

事实上，美国证券交易委员会作为美国联邦政府监督证券法律法规实施的机构，本可以更早发现马多夫的欺诈行为。早在1992年，马多夫就因卷入另一起非法证券交易案件而被监管部门调查，但当时的调查结果显示并不存在“不当行为”。马多夫本人于本月11日被捕，第二天证交会发表声明称，该机构的检查人员在2005年对马多夫公司的审查中发现了三项非法操作，并于2007年进行了另一次审查，但没有一项提交给证交会采取法律行动。

在过去的10年里，许多业内人士和媒体都对麦道夫的投资奇迹提出质疑。哈里·马克·布伦斯(Harry Mark burrows)曾是马多夫的竞争对手，他仔细研究了马多夫的投资策略，认定自己的投资收益是虚假的。马克·布伦斯在1999年给证交会的一封信中写道:“麦道夫证券公司是世界上最大的庞氏骗局。”在接下来的九年里，马克·布伦斯不断向证交会报告麦道夫，但他们都没有参与调查。

自金融危机爆发以来，证交会一直被指责未能监管金融衍生品。美国证券交易委员会(SEC)前成员劳拉·昂格尔(Laura Unger)15日呼吁该机构进行改革，因为“市场变得越来越复杂，变化越来越快”。